证监会动手!6家券商被罚

来源:中国基金报 时间:2023-09-09 07:55:45

中国基金报 泰勒


(相关资料图)

兄弟姐妹们,周末了,简单看点消息就好好放松一下吧~

顶流基金经理丘栋荣

成为中庚基金持股5%以上股东

据证监会公告,核准丘栋荣成为中庚基金持股5%以上股东。同意中庚基金注册资本由20000万元变更为21050万元,并由丘栋荣依法认购中庚基金新增的1050万元。

此前,丘栋荣已经是中庚基金4.99%股东。核准后,按照出资额估算,丘栋荣的持股比例将接近10%。

公开资料显示,丘栋荣历任群益国际控股有限公司上海代表处研究员、汇丰晋信基金管理有限公司行业研究员、高级研究员、股票投资部总监、总经理助理。2018年12月起任中庚价值领航基金经理,现任中庚基金副总经理兼首席投资官。

目前中庚基金丘栋荣管理的5只基金总规模为281.03亿元。

除了中庚港股通价值,丘栋荣其他在管产品共有4只,任职年化回报均超过了15%。

6家券商被罚

8日晚间,证监会官网发布一批针对证券公司投行业务的监管措施。

这应该是针对上半年券商投行暴露出来的,拟IPO企业“带病申报”、 “一查就撤”现象的重拳出击。

其中:

中天国富证券,经查,公司存在以下违规问题:一是内控部门监督有效性、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核未关注关于撤否项目的重大风险问题,薪酬考核体系不合理,存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善,第三方服务机构审查制度执行不到位。

中天国富三名员工,李丽芳作为时任分管投行业务高管、冯杰作为时任质控部门负责人、陈佳作为时任内核部门负责人,对相关违规行为负有责任,按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定,决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

国信证券,存在薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式。

国信两名员工,谌传立作为分管投行业务高管、郭永青作为时任内核部门负责人,对相关违规行为负有直接管理责任,决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

华西证券,存在内控独立性不足,质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批,内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送,质控现场检查力度不足,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

华西证券杜国文作为分管投行业务高管、且作为质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批,孙兆明作为时任质控部门负责人,对相关违规行为负有直接管理责任,决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

西部证券,存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位,对投行业务人员考核体系不合理,内部问责不到位,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

西部证券范江峰作为分管投行业务高管、李锋作为投行华南总部负责人,对相关违规行为负有直接管理责任,决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

华创证券,投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实,保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题,内核委员履职不尽责,薪酬递延人员范围较少。

华创证券叶海钢作为时任分管投行业务高管、高瑾妮作为内核部门负责人,对相关违规行为负有直接管理责任,决定对其们采取出具警示函的行政监督管理措施。

中德证券,投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实,质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人,保荐工作报告未完整披露内核意见,部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。

中德证券段涛作为时任分管投行业务高管,对相关违规行为负有直接管理责任,决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

中德证券刘萍作为质控部门负责人,对相关违规行为负有责任,决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

美股反弹

今晚美股反弹,Sit Investment Associates 高级副总裁兼投资组合经理布莱斯·多蒂 (Bryce Doty) 表示,在本周早些时候公布了一系列强劲的经济数据后,投资者可能会因周五交易时段没有坏消息而感到一些安慰。

尽管周五美股上涨,但美股本周整体下跌。道指和标准普尔 500 指数分别下跌 0.8% 和 1%,纳斯达克指数下跌 1.4%。

最近的经济数据,包括低于预期的首次申请失业救济人数,重新引发了人们对加息的担忧。根据芝加哥商品交易所集团的美联储观察工具,截至周五上午,交易员预计11月份加息的可能性超过55% 。

周末愉快~~~

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